为切实履行地方金融监管职责,进一步了解XXXXX公司的发展、内部控制、合规和风险情况,强XXXXX公司的监管,促进行业规范发展,有效防控风险,县财政局决定组成检查组2024年6月14日,对连南瑶族自治县联兴XXXXX公司进行现场监督检查,必要时将延伸到以前年度或有关单位,请予配合并提供有关资料和必要的工作条件,现予公示。 一、检查内容 (一)禁止事项排查。主要包括;是否吸收或者变相吸收存款、非法集资;是否存在账外经营或财务造假问题;是否使用非法手段催款;是否抽逃资本金;是否经营未经批准以及法律、法规不允许经营的业务;是否未经批准跨区域展业等。 (二)合规情况。主要包括:是否发放关联贷款;贷款集中度;利率水平及明示年化利率情况;贷款损失准备计提情况;融资渠道、融资杠杆是否符合监管规定;重要事项变更是否依法依规报批等。XXXXX公司治理及内部控制情况。 (四)资产质量和流动性管理情况。 (五)涉法涉诉情况。 二、公示时间 2024年6月6日至2024年6月12日。 公示期内,任何单位(部门)和个人均可通过来访、来电、来信等方式向检查组反映被检查单位相关情况。反映问题要求...
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